Listas Restritivas, Riscos Trabalhistas e Webinar Exclusivo

Olá, caro leitor! Nesta edição, trazemos insights valiosos sobre o universo do compliance. Vamos abordar desde a importância das listas restritivas até os cuidados necessários no compartilhamento de informações internas. Além disso, destacamos operações recentes que reforçam a necessidade de práticas diligentes e conformes às normas. Acompanhe os principais destaques e mantenha-se informado sobre as melhores práticas para garantir a integridade nas operações da sua organização.

Author

Paulo Orione
January 27, 2025

Apresentado por VAAS

Webinar - Gestão de Riscos Inteligente: como Automatizar o Seu Onboarding agora

Convite chegando! 📩 Participe do nosso evento exclusivo "Gestão de Riscos Inteligente: Como automatizar o seu onboarding agora"

→ Estamos prontos para compartilhar insights valiosos com você:

✅ Como eliminar erros manuais e reduzir riscos no onboarding de clientes;

✅ Estratégias práticas para escalar o seu negócio com automação;

✅ Dicas para implementar um onboarding ágil, seguro e eficiente.

📅 Quando: 30/01/25 às 17h

Vem com a gente e vamos ajudar você a focar no que realmente importa: os melhores resultados. 

Listas Restritivas: Para que Servem e as Mais Utilizadas, Incluindo as Nacionais

Este artigo explora o conceito de listas restritivas, ferramentas essenciais no compliance para prevenir transações com indivíduos ou entidades envolvidas em atividades ilícitas. São apresentadas as listas mais utilizadas, tanto internacionais quanto nacionais, destacando sua importância na mitigação de riscos. Leia mais

Riscos de Compliance em RH: Como Evitar Problemas ao Compartilhar Dados de Salários e Benefícios

Brainstorming over paper

O compartilhamento de informações salariais entre empresas pode acarretar riscos significativos de compliance. Este artigo discute as implicações legais dessa prática e oferece orientações para que as áreas de Recursos Humanos evitem problemas relacionados à concorrência desleal e à violação de privacidade. Leia mais

‘Operação Tigrinho’ Descobre Lavagem de Dinheiro com Bens de Luxo em Diversos Estados

Uma operação policial revelou um esquema de lavagem de dinheiro que utilizava bens de luxo, como veículos e imóveis, para ocultar recursos ilícitos. A investigação abrangeu vários estados e resultou na apreensão de diversos bens adquiridos com dinheiro proveniente de atividades criminosas. Assista ao vídeo

Responsabilidade de Bancos por Golpes com Uso de Contas Digitais Exige Demonstração de Falta de Diligência

O Superior Tribunal de Justiça decidiu que bancos digitais só podem ser responsabilizados por golpes aplicados através de contas digitais se houver comprovação de negligência na verificação da identidade dos titulares. No caso analisado, a instituição financeira não foi considerada culpada, pois adotou os procedimentos exigidos para a abertura da conta utilizada no golpe. Leia mais

O Risco Oculto e Negligenciado da Rejeição das Contas: O Programa de Compliance

Este artigo analisa as consequências da rejeição de contas por tribunais de contas, destacando os riscos para programas de compliance. A rejeição pode acarretar sanções e afetar a reputação de gestores e organizações, enfatizando a importância de uma gestão transparente e conforme às normas. Leia mais

As notícias recentes reforçam a importância de práticas diligentes e conformes às normas para mitigar riscos e garantir a integridade nas operações. Mantenha-se atento às atualizações e continue aprimorando os programas de compliance em sua organização.